監管部門欲進一步切割保薦業務利益鏈條 |
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A股市場IPO的多次破發，讓人們對保薦人及其機構的不滿日益強烈。21日，證監會發佈《保薦業務內部控制指引(征求意見稿)》並向社會公開征求意見。據悉，該《指引》貫穿瞭IPO的各個環節，對保薦項目立項、盡職調查、發行審核、發行與承銷等6個階段的內控制度設立均作出規定。 該《指引》要求確保保薦業務部門與其他業務部門間的信息隔離，有效控制內幕交易風險和泄露發行人商業秘密導致的相關風險;並確定相應監督檢查制度，要求保薦機構設立履行質量控制、合規檢查、風險控制等監控職責的部門，對保薦業務全過程持續跟蹤監督。 業內人士分析，繼今年4月份，中國證監會下發瞭《關於保薦代表人重要事項盡職調查情況問核表》之後，證監會再次向社會公開征求《指引》意見，表明其欲切斷保薦機構內部利益鏈。證監會有關部門負責人強調，此舉是避免內控制度執行流於形式。 的確，在中國股票市場神奇的造富遊戲中，保薦代表人的行為操守需要受到嚴格監管，尤其是保薦業務利益鏈條，一定要立法切斷，並需對其違規後果進行有效懲戒。 |
2014年9月14日星期日
監管部門欲進一步切割保薦業務利益鏈條
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