證監會醞釀保薦新規 嚴查保薦代表人持股

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【finance company, mortgage, 借錢, personal loan, 個人信貸, 私人貸款, 貸款, 借貸, 按揭, 樓宇按揭, 物業貸款, 二按, 財務公司, 財務】 　　消息人士近日向記者表示，證監會下一步將繼續推出完善保薦制度的相關舉措，包括完善保薦代表人註冊制度，擴大現場檢查工作主體，嚴查保代持股等。 　　該人士表示，證監會將推出的舉措包括完善保薦代表人註冊制度，公佈註冊格式，實施公佈制度；擬推出《保薦業務內控指引》，設立專門內控機構，配備專職人員，建立內控流程控制；進一步加大現場檢查力度，深入推進現場檢查工作，檢查主體擴大到發行部、創業板部和地方監管機構；通過多種渠道、方式加強與保薦機構的交流，包括培訓、專業會議、業務研討等；進一步強化保薦監管，發現保代持股現象將嚴肅處理，加大違規處罰力度。 　　另據瞭解，證監會有關部門負責人近期對保薦人提出多項要求：一是遵守客觀、獨立、審慎的職業操守，保持客觀性和公正性，保持應有的審慎，以充分、適當的證據為依據，對中介機構資料的援引，要保持合理的職業懷疑，不能從書面材料到書面材料；二是提高專業水平和執業能力，保薦代表人要及時學習相關法律法規，跟蹤最新監管動向；三是進一步提高責任意識，核準制實施後，對發行人的選擇權已賦予保薦機構，按照權利義務對等原則，保薦機構應承擔相應責任。 　　近段時間以來，證監會保薦制度取得的積極成效表現為：保薦機構責任意識不斷增強，申報企業質量逐年提高；保薦機構在項目立項、盡職調查、內核、工作底稿、持續督導、保薦代表人管理（如工作日志）等方面的內控制度逐步建立，有效控制瞭推薦企業的風險；建立瞭保薦業務的中止機制，有120傢企業主動撤回，其中70多傢是因為業績下滑等原因未能滿足保薦條件；投資銀行保薦隊伍不斷壯大，素質不斷提高，保代、準保代占投資銀行人員比例達40％；行業集中不斷提高，行業的自律水平也不斷提升；監管力度不斷加強，撤銷瞭近20名保薦代表人資格，並且2010年對10傢保薦機構的33個項目進行瞭檢查。 　　據介紹，目前保薦代表人總體人數富餘，但存在結構性短缺。截至9月30日，主板在審企業傢數為452傢，其中首發259傢，再融資193傢，保薦代表人利用率60％；創業板在審企業傢數為162傢，保薦代表人利用率為21％。目前行業內共有保薦機構71傢，保薦代表人1509人，準保薦代表人1287人，兩類人員占投行人員比例約為40％。 Tags: finance company, mortgage, 借錢, loan, personal loan, 個人信貸, 私人貸款, 貸款, 借貸, 按揭, 樓宇按揭, 物業貸款, 二按, 財務公司, 財務